ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552

เพื่อให้มีจำนวนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในจำนวนที่เพียงพอรองรับการเติบโตของธุรกิจหลักทรัพย์ในอนาคตและให้หลักเกณฑ์สอดคล้องกับมาตรฐานสากล สำนักงาน ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้อยู่ในปัจจุบันทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนี้

(1) ผ่อนปรนด้านคุณสมบัติให้สามารถใช้วุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีได้หากมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้อง 2 ปีในช่วงเวลา 5 ปีที่ผ่านมา และสาารถนำประสบการณ์การทำงานด้านหลักทรัพย์มาใช้ในการขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ รวมทั้งได้เพิ่มเติมหลักสูตรที่สามารถใช้ทดแทนการผ่านการทดสอบด้วย

(2) กำหนดสัดส่วนของเนื้อหาในการอบรมเพื่อต่ออายุความเห็นชอบ โดยอย่างน้อย 3 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้ด้านกฎหมายและจรรยาบรรณ และสำหรับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อย่างน้อย 6 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(3) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่ออายุความเห็นชอบในครั้งเดียว โดยให้ถือว่าวันครบรอบการได้รับความเห็นชอบประเภทแรกคือวันที่ต้องต่ออายุของทั้ง 2 ประเภท

(4) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้สิทธิการเป็นผู้บริหารในการขอความเห็นชอบ เข้าอบรมความรู้เพื่อต่ออายุความเห็นชอบเช่นเดียวกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนทั่วไป

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่หลักการที่ปรับปรุงเรื่องนี้ไว้ที่เว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. ( www.sec.or.th ) และขอเชิญชวนผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2695-9761 หรือทาง e-mail ที่ inva@sec.or.th จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552

Advertisement Replay Ad
จุฬาฯ ฟันธงปี 2561 ท่องเที่ยว-ส่งออก-การลงทุนของรัฐ ยังโตต่อเนื่อง

จุฬาฯ ฟันธงปี 2561 ท่องเที่ยว-ส่งออก-การลงทุนของรัฐ ยังโตต่อเนื่อง

กระทรวงพาณิชย์ ยืนยันไม่มีการค้าร่วมกับเกาหลีเหนือแล้ว

กระทรวงพาณิชย์ ยืนยันไม่มีการค้าร่วมกับเกาหลีเหนือแล้ว

คลังชงครม.ลดภาษีท่องเที่ยวเมืองรอง

คลังชงครม.ลดภาษีท่องเที่ยวเมืองรอง

แบงก์ชาติ เตือนลงทุน ‘Bitcoin’ ยังไม่มีกฎหมายคุ้มครอง

แบงก์ชาติ เตือนลงทุน ‘Bitcoin’ ยังไม่มีกฎหมายคุ้มครอง

เปิดอาณาจักรธุรกิจ 'Disney' ผู้ยิ่งใหญ่ความบันเทิงในศตวรรษที่ 21

เปิดอาณาจักรธุรกิจ 'Disney' ผู้ยิ่งใหญ่ความบันเทิงในศตวรรษที่ 21

มาทำภาษีให้เป็นเรื่องง่าย Plan เองได้ แค่ 3 นาที #แพลนดีมีเหลือใช้

มาทำภาษีให้เป็นเรื่องง่าย Plan เองได้ แค่ 3 นาที #แพลนดีมีเหลือใช้

"เฟด" ปรับขึ้นดอกเบี้ย 0.25% ตามคาด

"เฟด" ปรับขึ้นดอกเบี้ย 0.25% ตามคาด

ปิดดีล! Disney บรรลุข้อตกลงทุ่มเงิน 2 ล้านล้านบาท 'เทคโอเวอร์' Fox

ปิดดีล! Disney บรรลุข้อตกลงทุ่มเงิน 2 ล้านล้านบาท 'เทคโอเวอร์' Fox

"Facebook" เผยมาตรการหลีกเลี่ยงการถูกเก็บภาษีย้อนหลัง

"Facebook" เผยมาตรการหลีกเลี่ยงการถูกเก็บภาษีย้อนหลัง

สายการบินอังกฤษ อาจสูญเสียสิทธิการบินในอียู หลัง Brexit

สายการบินอังกฤษ อาจสูญเสียสิทธิการบินในอียู หลัง Brexit

เทนเซ็นต์ส่งบริการใหม่ 'WeChat Official Account' สะพานเชื่อมธุรกิจไทยสู่ชาวจีน

เทนเซ็นต์ส่งบริการใหม่ 'WeChat Official Account' สะพานเชื่อมธุรกิจไทยสู่ชาวจีน

กองสลากแนะผู้ซื้อหวยเซ็นชื่อสลักกันถูกโกง

กองสลากแนะผู้ซื้อหวยเซ็นชื่อสลักกันถูกโกง

ศูนย์วิจัยกสิกรไทยคาดปีใหม่ 2561 คนกรุงใช้จ่าย 29,600 ล้านบาท

ศูนย์วิจัยกสิกรไทยคาดปีใหม่ 2561 คนกรุงใช้จ่าย 29,600 ล้านบาท

มติคณะรัฐมนตรี ประกาศเว้นค่ามอเตอร์เวย์ปีใหม่ 28 ธ.ค.60 - 4 ม.ค.61

มติคณะรัฐมนตรี ประกาศเว้นค่ามอเตอร์เวย์ปีใหม่ 28 ธ.ค.60 - 4 ม.ค.61

ค้นหาคำตอบทำไม 'Facebook' จึงเป็นสรวงสวรรค์ของคนทำงาน

ค้นหาคำตอบทำไม 'Facebook' จึงเป็นสรวงสวรรค์ของคนทำงาน

สภาพัฒน์ฯ เผยไทยหลุดพ้นประเทศยากจนแล้ว

สภาพัฒน์ฯ เผยไทยหลุดพ้นประเทศยากจนแล้ว

ห้างค้าปลีกทั่วไทยลดราคาสินค้ารับปีใหม่ตามนโยบายรัฐ 14 ธ.ค.นี้

ห้างค้าปลีกทั่วไทยลดราคาสินค้ารับปีใหม่ตามนโยบายรัฐ 14 ธ.ค.นี้

นักลงทุนกังวลฟองสบู่หลังเปิดซื้อขาย 'Bitcoin Futures'

นักลงทุนกังวลฟองสบู่หลังเปิดซื้อขาย 'Bitcoin Futures'

เศรษฐกิจสหรัฐฯ การจ้างงานเพิ่มขึ้น แต่พบปัญหาขาดแรงงานมีทักษะ

เศรษฐกิจสหรัฐฯ การจ้างงานเพิ่มขึ้น แต่พบปัญหาขาดแรงงานมีทักษะ

แรงงานไทย ควรเตรียมตัวให้พร้อมก่อนเทรนด์หุ่นยนต์ - AI แทนที่

แรงงานไทย ควรเตรียมตัวให้พร้อมก่อนเทรนด์หุ่นยนต์ - AI แทนที่

ส่งอีเมล์ให้เพื่อน

ส่งให้เพื่อนหลายคนใส่ “,” (ส่งพร้อมกันมากสุด 50 อีเมล์)

ส่งอีเมล์