ก.ล.ต.ผนึกชมรมวาณิชธนกิจ ปรับขบวนการออกหลักทรัพย์

ก.ล.ต.ผนึกชมรมวาณิชธนกิจ ปรับขบวนการออกหลักทรัพย์

ก.ล.ต. หารือร่วมกับชมรมวาณิชธนกิจปรับปรุงแนวทางการทำงานของที่ปรึกษาทางการเงิน เพื่อเตรียมพร้อมให้ออกหลักทรัพย์โดยใช้วิธีเปิดเผยข้อมูลและให้เป็นดุลพินิจของนักลงทุนเองมากขึ้น

นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์( ก.ล.ต.) กล่าวว่า ในการประชุมร่วมกันครั้งแรกระหว่างก.ล.ต. และชมรมวาณิชธนกิจ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม ที่ผ่านมา ได้กำหนดแนวทางดำเนินการที่จะเปลี่ยนแปลงกระบวนการออกหลักทรัพย์ขายแก่ประชาชน จากระบบที่หน่วยงานทางการต้องเป็นผู้พิจารณาอนุญาต (merit based system) ไปสู่ระบบการเปิดเผยข้อมูล (disclosure based system) ซึ่งเป็นระบบที่เป็นสากลและเอื้อต่อการเชื่อมโยงตลาดทุนในอนาคต

โดยการดำเนินการในเรื่องนี้ต้องทำอย่างค่อยเป็นค่อยไป เพื่อให้ทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องสามารถปรับตัวเตรียมความพร้อมได้ ทั้งในด้านบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ผู้กำกับดูแล และผู้ลงทุน รวมทั้งได้มีการซักซ้อมความเข้าใจระหว่างกันเพื่อให้การดำเนินการบรรลุเป้าหมายที่กำหนด ซึ่งผลการประชุมครั้งนี้ถือเป็นการเริ่มต้นเตรียมความพร้อม โดยสรุปได้ดังนี้

1.ทั้งสองฝ่ายจะร่วมกันปรับปรุงกระบวนการทำงานระหว่างกันให้มีความกระชับ

และใช้เวลาลดลง โดยต่อไป ก.ล.ต. จะไม่มุ่งเน้นที่จะตรวจทานและสั่งแก้ไขข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูล (filing) แต่ ก.ล.ต. จะตั้งคำถามให้บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์และที่ปรึกษาทางการเงินตอบและนำคำถามคำตอบเหล่านี้เผยแพร่ในเว็บไซต์ควบคู่กับแบบแสดงรายการข้อมูล หรือในกรณีที่มีประเด็นที่อาจมีผลต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ เช่น การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ หรือบริษัททำรายการที่เกี่ยวโยงกัน ทั้งนี้ ในกรณีที่กรรมการตรวจสอบหรือที่ปรึกษาทางการเงินอิสระมีความเห็นแย้ง ก.ล.ต. ก็ยังจะใช้ช่องทางที่เหมาะสมเพื่อเปิดเผยข้อมูลให้ผู้ลงทุนได้รับทราบควบคู่ไปด้วย เช่น ออกข่าวให้ผู้ลงทุนใช้ความระมัดระวังรอบคอบในการตัดสินใจลงทุน เป็นต้น

2. ก.ล.ต. จะนำกรณีตัวอย่าง ปัญหาที่เกิดขึ้นจริงในอดีต มาซักซ้อมความเข้าใจ

กับชมรมวาณิชธนกิจ เพื่อแลกเปลี่ยนความคิดเห็นและทำความเข้าใจในความคาดหวังของแต่ละฝ่าย 3. ชมรมวาณิชธนกิจจะนำผลการหารือในวันนี้ไปทำความเข้าใจกับสมาชิก เพื่อเตรียมแผนงานการปรับปรุงวิธีการทำงาน เพื่อยกระดับมาตรฐานการทำงานให้เป็นสากลมากยิ่งขึ้น ให้สอดคล้องกับการพัฒนาของตลาดทุนในอนาคต

4. ก.ล.ต. ได้มอบหมายให้ชมรมวาณิชธนกิจหารือกับสมาชิกในการกำหนดวิธีเปิดเผยข้อมูลที่แสดงถึงประวัติการทำงานของที่ปรึกษาทางการเงินแต่ละแห่ง ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะส่งผลให้ที่ปรึกษาทางการเงินเพิ่มความรับผิดชอบในการทำงาน และให้เป็นแหล่งข้อมูลสำหรับผู้ที่ต้องการเลือกใช้บริการ

Advertisement Replay Ad
สรรพากรแจง เจ้าของตลาดแถวบ้านป้าทุบรถ เสียภาษีตามปกติ

สรรพากรแจง เจ้าของตลาดแถวบ้านป้าทุบรถ เสียภาษีตามปกติ

พาณิชย์เตือนระวังถูกสวมรอยจดทะเบียนตั้งธุรกิจ

พาณิชย์เตือนระวังถูกสวมรอยจดทะเบียนตั้งธุรกิจ

ไม่ต้องแกะซอง ไม่ต้องนั่งนับ อั่งเปาออนไลน์ทุบสถิติใหม่ช่วงตรุษจีน

ไม่ต้องแกะซอง ไม่ต้องนั่งนับ อั่งเปาออนไลน์ทุบสถิติใหม่ช่วงตรุษจีน

เปิดขุมทรัพย์ 10 มหาธนาคารที่รวยสุดในโลก

เปิดขุมทรัพย์ 10 มหาธนาคารที่รวยสุดในโลก

กระตุ้นคนไทย! เตรียมพร้อมรับมือกับ “ยุคดิจิทัล”

กระตุ้นคนไทย! เตรียมพร้อมรับมือกับ “ยุคดิจิทัล”

EEC บูม!!! คาดดันเศรษฐกิจไทยครึ่งปีหลังโต 5%

EEC บูม!!! คาดดันเศรษฐกิจไทยครึ่งปีหลังโต 5%

แบงก์ชาติเตือนระวังมิจฉาชีพแอบอ้างสอบบัญชีเงินฝากเพื่อหลอกให้โอนเงิน

แบงก์ชาติเตือนระวังมิจฉาชีพแอบอ้างสอบบัญชีเงินฝากเพื่อหลอกให้โอนเงิน

'JOOX' เบอร์ 1 สตรีมมิ่งเมืองไทยกับภารกิจ 'มากกว่าแค่ฟังเพลง'

'JOOX' เบอร์ 1 สตรีมมิ่งเมืองไทยกับภารกิจ 'มากกว่าแค่ฟังเพลง'

เผยความคืบหน้ารถไฟฟ้า 11 เส้นทาง เสร็จเมื่อไหร่บ้าง

เผยความคืบหน้ารถไฟฟ้า 11 เส้นทาง เสร็จเมื่อไหร่บ้าง

'Gibson' แบรนด์กีตาร์อายุกว่าร้อยปี ใกล้ล้มละลาย?

'Gibson' แบรนด์กีตาร์อายุกว่าร้อยปี ใกล้ล้มละลาย?

คมนาคมเร่งลงทุน เปิดไฟเขียวรถไฟฟ้าสายสีน้ำตาล

คมนาคมเร่งลงทุน เปิดไฟเขียวรถไฟฟ้าสายสีน้ำตาล

เจอทุบรถเพราะจอดขวางหน้าบ้าน ประกันคุ้มครองหรือไม่

เจอทุบรถเพราะจอดขวางหน้าบ้าน ประกันคุ้มครองหรือไม่

7-Eleven ประกาศรับชำระเงินด้วยบัตรเครดิต VISA ได้แล้ว

7-Eleven ประกาศรับชำระเงินด้วยบัตรเครดิต VISA ได้แล้ว

กรมการจัดหางานรับสมัครพนักงานผลิตแผงวงจรไฟฟ้าที่ไต้หวัน ระยะเวลา 3 ปี

กรมการจัดหางานรับสมัครพนักงานผลิตแผงวงจรไฟฟ้าที่ไต้หวัน ระยะเวลา 3 ปี

อุตสาหกรรมอาหารมาแรง ครองแชมป์ขออนุญาตตั้งโรงงาน

อุตสาหกรรมอาหารมาแรง ครองแชมป์ขออนุญาตตั้งโรงงาน

'แบงก์ชาติ' ชี้แจง '7-Eleven' เป็นแค่ตัวแทนแบงก์กสิกร ไม่ใช่ธนาคารพาณิชย์

'แบงก์ชาติ' ชี้แจง '7-Eleven' เป็นแค่ตัวแทนแบงก์กสิกร ไม่ใช่ธนาคารพาณิชย์

มีทรัพย์สินใกล้รถไฟฟ้า สนามบิน ทางด่วน เตรียมเสียภาษีลาภลอย

มีทรัพย์สินใกล้รถไฟฟ้า สนามบิน ทางด่วน เตรียมเสียภาษีลาภลอย

ไขปัญหาการยื่นแบบแสดงรายการภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา ปีภาษี 2560

ไขปัญหาการยื่นแบบแสดงรายการภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา ปีภาษี 2560

'ไทยพาณิชย์' คาดหุ่นยนต์จะทำแรงงานไทยตกงาน 650,000 คน

'ไทยพาณิชย์' คาดหุ่นยนต์จะทำแรงงานไทยตกงาน 650,000 คน

'UBER' เตรียมขายกิจการในอาเซียนให้ 'Grab'

'UBER' เตรียมขายกิจการในอาเซียนให้ 'Grab'

ส่งอีเมล์ให้เพื่อน

ส่งให้เพื่อนหลายคนใส่ “,” (ส่งพร้อมกันมากสุด 50 อีเมล์)

ส่งอีเมล์