ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552

เพื่อให้มีจำนวนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในจำนวนที่เพียงพอรองรับการเติบโตของธุรกิจหลักทรัพย์ในอนาคตและให้หลักเกณฑ์สอดคล้องกับมาตรฐานสากล สำนักงาน ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้อยู่ในปัจจุบันทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนี้

(1) ผ่อนปรนด้านคุณสมบัติให้สามารถใช้วุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีได้หากมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้อง 2 ปีในช่วงเวลา 5 ปีที่ผ่านมา และสาารถนำประสบการณ์การทำงานด้านหลักทรัพย์มาใช้ในการขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ รวมทั้งได้เพิ่มเติมหลักสูตรที่สามารถใช้ทดแทนการผ่านการทดสอบด้วย

(2) กำหนดสัดส่วนของเนื้อหาในการอบรมเพื่อต่ออายุความเห็นชอบ โดยอย่างน้อย 3 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้ด้านกฎหมายและจรรยาบรรณ และสำหรับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อย่างน้อย 6 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(3) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่ออายุความเห็นชอบในครั้งเดียว โดยให้ถือว่าวันครบรอบการได้รับความเห็นชอบประเภทแรกคือวันที่ต้องต่ออายุของทั้ง 2 ประเภท

(4) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้สิทธิการเป็นผู้บริหารในการขอความเห็นชอบ เข้าอบรมความรู้เพื่อต่ออายุความเห็นชอบเช่นเดียวกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนทั่วไป

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่หลักการที่ปรับปรุงเรื่องนี้ไว้ที่เว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. ( www.sec.or.th ) และขอเชิญชวนผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2695-9761 หรือทาง e-mail ที่ inva@sec.or.th จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552
กรมศุลสั่งคดีนำเข้าเมล์NGVล็อตแรก1คันสำแดง

กรมศุลสั่งคดีนำเข้าเมล์NGVล็อตแรก1คันสำแดง

พณ.ดันเกษตรอินทรีย์ไทยสู่ตลาดโลก

พณ.ดันเกษตรอินทรีย์ไทยสู่ตลาดโลก

บริษัทIsraelสนใจลงทุนตั้งนิคมในไทย

บริษัทIsraelสนใจลงทุนตั้งนิคมในไทย

บอร์ดปตท.อนุมัติงบลงทุน1.98แสนล.

บอร์ดปตท.อนุมัติงบลงทุน1.98แสนล.

คมนาคมเชิญ15สายการบินหารือAOC

คมนาคมเชิญ15สายการบินหารือAOC

ปตท.เผยสอบรับสินบนโรลส์รอยซ์ไม่คืบ

ปตท.เผยสอบรับสินบนโรลส์รอยซ์ไม่คืบ

ปิดตลาดหุ้นวันนี้บวก7.62จุดแตะ1,572.04จุด

ปิดตลาดหุ้นวันนี้บวก7.62จุดแตะ1,572.04จุด

ลดราคาเบนซินโซฮอล์40สต. E85 ลง 20 สต. มีผลพรุ่งนี้

ลดราคาเบนซินโซฮอล์40สต. E85 ลง 20 สต. มีผลพรุ่งนี้

ลดราคาน้ำมัน! เบนซิน - โซฮอล์ลง 40 สต. อี 85 ลง 20 สต.ดีเซลคงเดิม

ลดราคาน้ำมัน! เบนซิน - โซฮอล์ลง 40 สต. อี 85 ลง 20 สต.ดีเซลคงเดิม

รมว.พณ.ตั้งเป้าส่งออกอัญมณีโต5%

รมว.พณ.ตั้งเป้าส่งออกอัญมณีโต5%

ทรูทุ่ม3หมื่นล.สร้างทรูดิจิทัลปาร์ก

ทรูทุ่ม3หมื่นล.สร้างทรูดิจิทัลปาร์ก

เปิดตลาดหุ้นภาคบ่ายบวก3.89จุด

เปิดตลาดหุ้นภาคบ่ายบวก3.89จุด

สคบ.ฟัน เพย์ออล กรุ๊ป ผิด พ.ร.บ.ขายตรง สั่งปรับ 1.8 ล้านบาท

สคบ.ฟัน เพย์ออล กรุ๊ป ผิด พ.ร.บ.ขายตรง สั่งปรับ 1.8 ล้านบาท

AISชี้ควรสร้างมูลค่าเพิ่มในอุตสาหกรรม

AISชี้ควรสร้างมูลค่าเพิ่มในอุตสาหกรรม

กสทช.จ่อเปิดประมูลคลื่นความถี่2600เมกะเฮิรตซ์

กสทช.จ่อเปิดประมูลคลื่นความถี่2600เมกะเฮิรตซ์

ปิดตลาดหุ้นภาคเช้าบวก3.28จุด

ปิดตลาดหุ้นภาคเช้าบวก3.28จุด

ดีแทคมองสตาร์ตอัพดันดิจิทัล4.0

ดีแทคมองสตาร์ตอัพดันดิจิทัล4.0

เอกชนหวังรัฐลดค่าบาทผันผวน

เอกชนหวังรัฐลดค่าบาทผันผวน

ดัชนีเชื่อมั่นอุตฯม.ค.87.2ลดครั้งแรกรอบ5เดือน

ดัชนีเชื่อมั่นอุตฯม.ค.87.2ลดครั้งแรกรอบ5เดือน

สมคิดเผย28ก.พ.ชงภาษีดันลงทุนEEC

สมคิดเผย28ก.พ.ชงภาษีดันลงทุนEEC

ส่งอีเมล์ให้เพื่อน

ส่งให้เพื่อนหลายคนใส่ “,” (ส่งพร้อมกันมากสุด 50 อีเมล์)

ส่งอีเมล์