ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552

เพื่อให้มีจำนวนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในจำนวนที่เพียงพอรองรับการเติบโตของธุรกิจหลักทรัพย์ในอนาคตและให้หลักเกณฑ์สอดคล้องกับมาตรฐานสากล สำนักงาน ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้อยู่ในปัจจุบันทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนี้

(1) ผ่อนปรนด้านคุณสมบัติให้สามารถใช้วุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีได้หากมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้อง 2 ปีในช่วงเวลา 5 ปีที่ผ่านมา และสาารถนำประสบการณ์การทำงานด้านหลักทรัพย์มาใช้ในการขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ รวมทั้งได้เพิ่มเติมหลักสูตรที่สามารถใช้ทดแทนการผ่านการทดสอบด้วย

(2) กำหนดสัดส่วนของเนื้อหาในการอบรมเพื่อต่ออายุความเห็นชอบ โดยอย่างน้อย 3 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้ด้านกฎหมายและจรรยาบรรณ และสำหรับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อย่างน้อย 6 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(3) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่ออายุความเห็นชอบในครั้งเดียว โดยให้ถือว่าวันครบรอบการได้รับความเห็นชอบประเภทแรกคือวันที่ต้องต่ออายุของทั้ง 2 ประเภท

(4) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้สิทธิการเป็นผู้บริหารในการขอความเห็นชอบ เข้าอบรมความรู้เพื่อต่ออายุความเห็นชอบเช่นเดียวกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนทั่วไป

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่หลักการที่ปรับปรุงเรื่องนี้ไว้ที่เว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. ( www.sec.or.th ) และขอเชิญชวนผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2695-9761 หรือทาง e-mail ที่ inva@sec.or.th จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552

Advertisement Replay Ad
SMEsBankตเร่งออกมาตรการช่วยSmesถูกน้ำท่วม

SMEsBankตเร่งออกมาตรการช่วยSmesถูกน้ำท่วม

กนอ.สั่งจับตาเฝ้าระวังนิคมฯตลอด24ชั่วโมง

กนอ.สั่งจับตาเฝ้าระวังนิคมฯตลอด24ชั่วโมง

หอการค้าไทยเร่งยกระดับมาตรฐานผักผลไม้ไทย

หอการค้าไทยเร่งยกระดับมาตรฐานผักผลไม้ไทย

ไปรษณีย์ไทยจัดโปรฯแลกของพรีเมียม

ไปรษณีย์ไทยจัดโปรฯแลกของพรีเมียม

คลัง เผย แก้หนี้นอกระบบคืบ จับนายทุนปล่อยกู้ผิดกฎหมายแล้ว 1,499 ราย

คลัง เผย แก้หนี้นอกระบบคืบ จับนายทุนปล่อยกู้ผิดกฎหมายแล้ว 1,499 ราย

กรมบัญชีกลางยันบัตรสวัสดิการแห่งรัฐมุ่งช่วยปชช.

กรมบัญชีกลางยันบัตรสวัสดิการแห่งรัฐมุ่งช่วยปชช.

เปิดตลาดหุ้นภาคบ่ายบวก 1.58 จุด

เปิดตลาดหุ้นภาคบ่ายบวก 1.58 จุด

หอการค้าคาดเงินสะพัดเลือกตั้งปีหน้า30,000ล้าน

หอการค้าคาดเงินสะพัดเลือกตั้งปีหน้า30,000ล้าน

หอการค้าเผยSMEเริ่มฟื้นจากจุดต่ำสุดมองGDPSME60โต4.5%

หอการค้าเผยSMEเริ่มฟื้นจากจุดต่ำสุดมองGDPSME60โต4.5%

บอร์ดอคส.แต่งตั้งผอ.คนใหม่แล้วมีผลวันนี้

บอร์ดอคส.แต่งตั้งผอ.คนใหม่แล้วมีผลวันนี้

อภิรดีมั่นใจส่งออกปีนี้ทะลุเป้าเชื่อถึง8%

อภิรดีมั่นใจส่งออกปีนี้ทะลุเป้าเชื่อถึง8%

ปิดตลาดหุ้นภาคเช้าเพิ่มขึ้น 3.60 จุด

ปิดตลาดหุ้นภาคเช้าเพิ่มขึ้น 3.60 จุด

พณ.เผยส่งออก 9 เดือนโต 9.3% สูงสุดรอบ 6 ปี

พณ.เผยส่งออก 9 เดือนโต 9.3% สูงสุดรอบ 6 ปี

อิรัก-อิหร่านตึงเครียดดันราคาน้ำมันดิบปรับขึ้น

อิรัก-อิหร่านตึงเครียดดันราคาน้ำมันดิบปรับขึ้น

คค.พร้อมอำนวยความสะดวกร่วมงานพระราชพิธีฯ

คค.พร้อมอำนวยความสะดวกร่วมงานพระราชพิธีฯ

ธุรกิจใน 10 หมวดอุตสาหกรรม ที่ได้ยกเว้นภาษีเงินได้นิติบุคคล

ธุรกิจใน 10 หมวดอุตสาหกรรม ที่ได้ยกเว้นภาษีเงินได้นิติบุคคล

หุ้นไทยเปิดตลาดปรับตัวเพิ่มขึ้น 2.45 จุด

หุ้นไทยเปิดตลาดปรับตัวเพิ่มขึ้น 2.45 จุด

ทองลง50บาทรูปพรรณขายออก20,600บาท

ทองลง50บาทรูปพรรณขายออก20,600บาท

พาณิชย์ เผย ราคาสินค้า ส่วนใหญ่ทรงตัว

พาณิชย์ เผย ราคาสินค้า ส่วนใหญ่ทรงตัว

ดาวโจนส์ปิดทะลุ23,000จุดWTIบวก16เซนต์ทองร่วง

ดาวโจนส์ปิดทะลุ23,000จุดWTIบวก16เซนต์ทองร่วง

ส่งอีเมล์ให้เพื่อน

ส่งให้เพื่อนหลายคนใส่ “,” (ส่งพร้อมกันมากสุด 50 อีเมล์)

ส่งอีเมล์