ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552

เพื่อให้มีจำนวนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในจำนวนที่เพียงพอรองรับการเติบโตของธุรกิจหลักทรัพย์ในอนาคตและให้หลักเกณฑ์สอดคล้องกับมาตรฐานสากล สำนักงาน ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้อยู่ในปัจจุบันทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนี้

(1) ผ่อนปรนด้านคุณสมบัติให้สามารถใช้วุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีได้หากมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้อง 2 ปีในช่วงเวลา 5 ปีที่ผ่านมา และสาารถนำประสบการณ์การทำงานด้านหลักทรัพย์มาใช้ในการขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ รวมทั้งได้เพิ่มเติมหลักสูตรที่สามารถใช้ทดแทนการผ่านการทดสอบด้วย

(2) กำหนดสัดส่วนของเนื้อหาในการอบรมเพื่อต่ออายุความเห็นชอบ โดยอย่างน้อย 3 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้ด้านกฎหมายและจรรยาบรรณ และสำหรับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อย่างน้อย 6 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(3) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่ออายุความเห็นชอบในครั้งเดียว โดยให้ถือว่าวันครบรอบการได้รับความเห็นชอบประเภทแรกคือวันที่ต้องต่ออายุของทั้ง 2 ประเภท

(4) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้สิทธิการเป็นผู้บริหารในการขอความเห็นชอบ เข้าอบรมความรู้เพื่อต่ออายุความเห็นชอบเช่นเดียวกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนทั่วไป

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่หลักการที่ปรับปรุงเรื่องนี้ไว้ที่เว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. ( www.sec.or.th ) และขอเชิญชวนผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2695-9761 หรือทาง e-mail ที่ inva@sec.or.th จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552
สัปดาห์หน้ารถไฟฟ้าสีเหลือง,ชมพูเข้าครม.

สัปดาห์หน้ารถไฟฟ้าสีเหลือง,ชมพูเข้าครม.

ขสมก.ยันเลิกสัญญาเมล์NGVชงบอร์ดพรุ่งนี้

ขสมก.ยันเลิกสัญญาเมล์NGVชงบอร์ดพรุ่งนี้

ปิดตลาดหุ้นวันนี้ปรับตัวลดลง 2.39 จุด

ปิดตลาดหุ้นวันนี้ปรับตัวลดลง 2.39 จุด

กรมธุรกิจพลังงานเพิ่มสัดส่วนไบโอดีเซล

กรมธุรกิจพลังงานเพิ่มสัดส่วนไบโอดีเซล

ครม.เห็นชอบเพิ่มสิทธิผู้ประกันตนม.40

ครม.เห็นชอบเพิ่มสิทธิผู้ประกันตนม.40

SETบ่ายเปิดลบ5.23จุดแรงขายหุ้นกลาง-เล็ก

SETบ่ายเปิดลบ5.23จุดแรงขายหุ้นกลาง-เล็ก

สอท.เล็งนำซอฟแวร์ขนส่งบรรจุในหลักสูตร

สอท.เล็งนำซอฟแวร์ขนส่งบรรจุในหลักสูตร

สอท.หวังเอกชนโหลดซอฟต์แวร์ขนส่ง

สอท.หวังเอกชนโหลดซอฟต์แวร์ขนส่ง

สทท.ร่วมรพ.BHNสร้างความปลอดภัยแก่นทท.

สทท.ร่วมรพ.BHNสร้างความปลอดภัยแก่นทท.

เอกชนชี้สภาพอากาศเอื้อปลูกอ้อยปี60/61

เอกชนชี้สภาพอากาศเอื้อปลูกอ้อยปี60/61

กสิกรฯ จัดโปร สยบร้อน แจกเครดิตคืนเงินสูงสุด 17 %

กสิกรฯ จัดโปร สยบร้อน แจกเครดิตคืนเงินสูงสุด 17 %

ปิดตลาดหุ้นภาคเช้าลบ5.02จุด

ปิดตลาดหุ้นภาคเช้าลบ5.02จุด

พณ.จับมือมาสเตอร์การ์ดให้ความรู้SMEs

พณ.จับมือมาสเตอร์การ์ดให้ความรู้SMEs

พณ.ติดตามราคาข้าวโพดเลี้ยงสัตว์ใกล้ชิด

พณ.ติดตามราคาข้าวโพดเลี้ยงสัตว์ใกล้ชิด

จับตาเกาหลีเหนือทดสอบขีปนาวุธ

จับตาเกาหลีเหนือทดสอบขีปนาวุธ

ย้อนรอยคดีดัง แชร์พันล้าน! ในอดีต

ย้อนรอยคดีดัง แชร์พันล้าน! ในอดีต

ก.แรงงานเปิดฟังความเห็นกม.คุ้มครองแรงงาน

ก.แรงงานเปิดฟังความเห็นกม.คุ้มครองแรงงาน

โบรก คาด หุ้นไทยปรับตัวแดนบวก

โบรก คาด หุ้นไทยปรับตัวแดนบวก

เงินบาทเช้านี้แกว่งกรอบแคบรอปัจจัยใหม่

เงินบาทเช้านี้แกว่งกรอบแคบรอปัจจัยใหม่

หุ้นเอเชียขึ้นขานรับผลเลือกตั้งปธน.ฝรั่งเศส

หุ้นเอเชียขึ้นขานรับผลเลือกตั้งปธน.ฝรั่งเศส

ส่งอีเมล์ให้เพื่อน

ส่งให้เพื่อนหลายคนใส่ “,” (ส่งพร้อมกันมากสุด 50 อีเมล์)

ส่งอีเมล์