ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ผ่อนคลายหลักเกณฑ์คุณสมบัติผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552

เพื่อให้มีจำนวนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในจำนวนที่เพียงพอรองรับการเติบโตของธุรกิจหลักทรัพย์ในอนาคตและให้หลักเกณฑ์สอดคล้องกับมาตรฐานสากล สำนักงาน ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้อยู่ในปัจจุบันทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนี้

(1) ผ่อนปรนด้านคุณสมบัติให้สามารถใช้วุฒิการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีได้หากมีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้อง 2 ปีในช่วงเวลา 5 ปีที่ผ่านมา และสาารถนำประสบการณ์การทำงานด้านหลักทรัพย์มาใช้ในการขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ รวมทั้งได้เพิ่มเติมหลักสูตรที่สามารถใช้ทดแทนการผ่านการทดสอบด้วย

(2) กำหนดสัดส่วนของเนื้อหาในการอบรมเพื่อต่ออายุความเห็นชอบ โดยอย่างน้อย 3 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้ด้านกฎหมายและจรรยาบรรณ และสำหรับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อย่างน้อย 6 ชั่วโมงต้องเป็นความรู้เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(3) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบทั้งด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่ออายุความเห็นชอบในครั้งเดียว โดยให้ถือว่าวันครบรอบการได้รับความเห็นชอบประเภทแรกคือวันที่ต้องต่ออายุของทั้ง 2 ประเภท

(4) ให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ใช้สิทธิการเป็นผู้บริหารในการขอความเห็นชอบ เข้าอบรมความรู้เพื่อต่ออายุความเห็นชอบเช่นเดียวกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนทั่วไป

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่หลักการที่ปรับปรุงเรื่องนี้ไว้ที่เว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. ( www.sec.or.th ) และขอเชิญชวนผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2695-9761 หรือทาง e-mail ที่ inva@sec.or.th จนถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2552
หุ้นสหรัฐบวกแรงจากนโยบายทรัมป์ชัด

หุ้นสหรัฐบวกแรงจากนโยบายทรัมป์ชัด

5 เทคนิค ขอคืนภาษีปี 2560 ให้ไวแบบสุดๆ

5 เทคนิค ขอคืนภาษีปี 2560 ให้ไวแบบสุดๆ

ซูเล็คแจงรถเมล์NGVไม่ผ่านการจดทะเบียน

ซูเล็คแจงรถเมล์NGVไม่ผ่านการจดทะเบียน

กฟภ.ตั้งกก.สอบประเด็นเจเนอรัล เคเบิล

กฟภ.ตั้งกก.สอบประเด็นเจเนอรัล เคเบิล

กฟน.ตั้งกก.สอบปมรับสินบนเจเนอรัล เคเบิล

กฟน.ตั้งกก.สอบปมรับสินบนเจเนอรัล เคเบิล

ททท.โชว์ที่เที่ยวหลังถกWTTCGlobalSummit

ททท.โชว์ที่เที่ยวหลังถกWTTCGlobalSummit

ไทยพร้อมรับผู้นำร่วม WTTC Global Summit

ไทยพร้อมรับผู้นำร่วม WTTC Global Summit

ส.อ.ท.มองสหรัฐฯถอนตัวTPPไม่กระทบไทย

ส.อ.ท.มองสหรัฐฯถอนตัวTPPไม่กระทบไทย

ปิดตลาดหุ้นวันนี้ปรับตัวเพิ่มขึ้น+8.03จุด

ปิดตลาดหุ้นวันนี้ปรับตัวเพิ่มขึ้น+8.03จุด

ธพ.จับตาปั๊มLPGลดลงหลังคนแห่ใช้น้ำมัน

ธพ.จับตาปั๊มLPGลดลงหลังคนแห่ใช้น้ำมัน

พาณิชย์ เผย สินค้าตรุษจีนส่วนใหญ่ทรงตัว

พาณิชย์ เผย สินค้าตรุษจีนส่วนใหญ่ทรงตัว

ประกาศแล้ว! ค่าจ้าง 12 สาขาช่างฝีมือมาตรฐานวันละ 450-600 บาท

ประกาศแล้ว! ค่าจ้าง 12 สาขาช่างฝีมือมาตรฐานวันละ 450-600 บาท

ครม.อนุมัติงบปี61 วงเงิน2.9ลล.-ผ่านมาตรการช่วยเงินน้ำท่วม

ครม.อนุมัติงบปี61 วงเงิน2.9ลล.-ผ่านมาตรการช่วยเงินน้ำท่วม

สสว.เร่งอนุมัติเงินช่วยSMEถูกน้ำท่วม

สสว.เร่งอนุมัติเงินช่วยSMEถูกน้ำท่วม

เอสเอ็มอีแบงก์เปิดตัวสินเชื่อสมาร์ทSMEs

เอสเอ็มอีแบงก์เปิดตัวสินเชื่อสมาร์ทSMEs

ไทยพาณิชย์มองลงทุนรัฐหนุนศก.ฟื้น

ไทยพาณิชย์มองลงทุนรัฐหนุนศก.ฟื้น

พณ.จัดงานมหกรรมสินค้าเกษตรรับตรุษจีน

พณ.จัดงานมหกรรมสินค้าเกษตรรับตรุษจีน

กรมทางหลวงแจ้งปิดพหลโยธินกม.99

กรมทางหลวงแจ้งปิดพหลโยธินกม.99

เปิดตลาดหุ้นภาคบ่ายบวก6.45จุด

เปิดตลาดหุ้นภาคบ่ายบวก6.45จุด

ไทยพาณิชย์ทุ่ม4หมื่นล้านพัฒนาธุรกิจ

ไทยพาณิชย์ทุ่ม4หมื่นล้านพัฒนาธุรกิจ

ส่งอีเมล์ให้เพื่อน

ส่งให้เพื่อนหลายคนใส่ “,” (ส่งพร้อมกันมากสุด 50 อีเมล์)

ส่งอีเมล์